Definisi penasihat

Atas permintaan kewangan, penasihat kewangan akan menjadi profesional yang bertanggungjawab untuk menemui keperluan kewangan pelanggannya, menganalisis beberapa soalan masa lalu, masa kini dan masa depan pelanggan ini, juga mengambil kira umur, kekayaan yang tersedia, kadar cukai, keadaan keluarga dan profesional. Apabila semua pemboleh ubah ini telah dianalisis, penasihat akan menyediakan kliennya dengan satu siri alternatif dan cadangan pelaburan yang diselaraskan kepada semua yang dianalisis, sememangnya, tidak menyebabkan sebarang jenis kemunduran ekonomi masa depan dan, di atas semua, melaporkan beberapa jenis manfaat dengan ini.

Di atas semua, hubungan penasihat-klien mestilah berdasarkan kepercayaan dan keyakinan bersama, jika tidak, tidak ada kebaikan yang boleh dihasilkan darinya. Penasihat harus menjaga kepentingan kliennya seolah-olah mereka sendiri dan tentu saja, selalu berfikir tentang jangka panjang, cenderung untuk memupuk jenis hubungan.